【《关于内部控制专题培训的会议纪要1[（]》）】一、会议基本信息

会议时间：2025年4月5日

会议地点：公司总部三楼会议室

主持人：财务部张经理

参会人员：各部门负责人及内控相关岗位员工

二、会议主题

本次会议围绕“内部控制体系建设与实际操作”展开，旨在提升全体员工对内控机制的理解和执行力，强化风险防范意识，确保公司运营合规、高效。

三、会议内容摘要

1. 内控体系的重要性

张经理首先强调了内部控制在企业治理中的核心地位。他指出，随着公司规模不断扩大，业务复杂度持续增加，建立健全的内部控制制度是保障企业稳健发展的关键手段。通过有效的内控措施，可以有效预防舞弊行为、降低经营风险、提高管理效率。

2. 当前内控现状分析

会议中，财务部对目前公司内部控制系统进行了简要回顾，总结出以下几点：

- 部分部门对内控制度理解不够深入，执行力度不一；

- 个别流程存在职责不清、审批权限模糊的现象；

- 信息化系统在内控支持方面仍需进一步优化。

3. 培训内容概述

本次培训主要围绕以下几个方面展开：

- 内部控制的基本概念与原则；

- 公司现行内控制度框架介绍；

- 各业务环节的风险点识别与应对策略；

- 实际案例分析与经验分享。

4. 重点讲解内容

- 授权与审批机制：明确各级管理人员的审批权限，防止越权操作；

- 财务与审计监督：加强财务数据的透明度与可追溯性，定期开展内部审计；

- 信息安全管理：强化对敏感信息的保护，防止数据泄露；

- 岗位职责划分：合理设置岗位职责，避免职责重叠或缺失。

5. 互动交流环节

参会人员就各自工作中遇到的内控问题进行了探讨，并提出了改进建议。例如：

- 建议建立统一的内控培训机制，定期组织学习；

- 推动内控与绩效考核挂钩，增强员工重视程度；

- 加强跨部门协作，提升整体内控水平。

四、下一步工作安排

1. 财务部将根据会议内容整理一份详细的内控操作指南，供各部门参考学习；

2. 各部门需结合自身实际情况，制定内控自查计划，并于下月提交整改报告；

3. 后续将视情况安排专项内控培训，进一步深化员工认知。

五、会议总结

本次会议达到了预期效果，不仅增强了员工对内部控制重要性的认识，也为今后进一步完善公司内控体系奠定了基础。希望各部门能够认真贯彻会议精神，切实落实各项内控措施，共同推动公司健康、可持续发展。

会议记录人：李某某

记录时间：2025年4月6日