【体系内审流程及现场审核技巧(非常详细)】在企业管理体系的运行过程中，内部审核是确保体系持续有效、不断改进的重要手段。无论是ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系，还是ISO 45001职业健康安全管理体系，内审都是不可或缺的一环。本文将围绕“体系内审流程及现场审核技巧”进行深入解析，帮助审核人员掌握系统性、专业化的内审方法。

一、体系内审的基本概念

内审，即内部审核，是由组织自身或受其委托的第三方机构，按照既定的审核计划和程序，对管理体系的运行情况进行系统的检查与评估。其目的是验证管理体系是否符合标准要求、是否得到有效实施，并发现潜在的问题和改进机会。

内审不同于外部审核（如认证机构的监督审核或再认证审核），它更注重于组织自身的管理现状和实际运行情况。

二、体系内审的基本流程

1. 审核准备阶段

- 成立审核小组：由具备相关知识和经验的人员组成，通常包括管理者代表、各部门负责人、内审员等。

- 制定审核计划：明确审核时间、范围、审核依据（如标准条款、文件、合同等）、审核方式（文件审核、现场审核、访谈等）。

- 收集资料：查阅相关文件、记录、报告等，了解被审核部门的基本情况。

- 编写检查表：根据标准条款和部门职责，设计详细的审核检查表，便于现场审核时使用。

2. 审核实施阶段

- 召开首次会议：向被审核部门介绍审核目的、范围、日程安排，取得配合。

- 现场审核：

- 查阅文件与记录；

- 观察现场操作流程；

- 与相关人员进行沟通交流；

- 对照标准条款逐项检查。

- 记录问题：对不符合项进行记录，必要时拍摄照片或录制视频作为证据。

3. 审核总结阶段

- 召开末次会议：向被审核部门通报审核结果，提出改进建议。

- 编写审核报告：汇总审核发现，分析问题原因，提出整改建议。

- 跟踪整改：对发现的不符合项进行后续跟进，确保整改措施落实到位。

三、现场审核的关键技巧

1. 善用提问技巧

- 开放式提问：引导被审核人主动说明工作流程和执行情况，例如：“请描述一下你们是如何处理客户投诉的？”

- 封闭式提问：用于确认某些具体事实，例如：“这个流程是否有书面规定？”

2. 注重观察细节

- 现场审核中，不仅要听别人说，更要亲眼看到、亲手查到。比如查看设备维护记录、员工培训记录、作业指导书等。

- 注意是否存在“纸面合规、实际不合规”的现象。

3. 建立良好沟通

- 内审不仅是“找问题”，更是“发现问题并推动改进”。与被审核人员建立良好的沟通关系，有助于获取真实信息。

- 避免以“审判者”姿态出现，而是以“协助者”身份参与。

4. 关注关键控制点

- 每个体系都有其核心控制点，如质量管理体系中的“产品实现过程”、环境管理体系中的“污染物排放控制”等。

- 审核时应重点检查这些关键环节是否按标准执行。

5. 合理运用审核工具

- 使用检查表、鱼骨图、PDCA循环等工具，提高审核效率和准确性。

- 对于复杂问题，可采用“5W1H”法（What, Why, Who, When, Where, How）进行深入分析。

四、常见问题与应对策略

| 常见问题 | 应对策略 |

|----------|-----------|

| 被审核部门不配合 | 提前做好沟通，强调内审的目的在于改进而非处罚。 |

| 文件与实际不符 | 多次核实，结合现场观察与访谈综合判断。 |

| 不符合项描述不清 | 使用具体、明确的语言，避免模糊表达。 |

| 整改措施不到位 | 明确整改责任人、完成时限，并进行跟踪验证。 |

五、内审员的核心能力要求

- 专业知识扎实：熟悉所审核体系的标准条款及相关法律法规。

- 沟通协调能力强：能够与不同层级的人员有效沟通。

- 逻辑思维清晰：能从现象中发现本质问题。

- 责任心强：坚持原则，客观公正地开展审核工作。

六、结语

体系内审是一项系统性、技术性较强的工作，不仅需要遵循规范的流程，还需要审核人员具备丰富的经验和敏锐的洞察力。通过科学的内审机制，企业可以及时发现管理体系中的薄弱环节，推动持续改进，提升整体管理水平。

希望本文能为从事内审工作的人员提供实用参考，助力企业在体系建设与运行中不断优化、稳步发展。